药品零售连锁企业GSP认证检查评定标准

    1.为统一标准，规范药品GSP认证检查，保证认证工作质量，根据《药品经营质量管理规范》（2000.7.1）及《药品经营质量管理规范实施细则》，制定药品零售连锁企业GSP认证检查评定标准。
    2.药品零售连锁企业GSP认证检查项目共186项，其中关键项目（条款前加“*”）54项，一般项目132项。
    3.现场检查时，应对所列项目及其涵盖内容进行全面检查，并逐项作出肯定、或者否定的评定。凡属不完整、不齐全的项目，称为缺陷项目；关键项目不合格为严格缺陷；一般项目不合格为一般缺陷。
    4.连锁门店抽查比例：连锁门店≤100个，抽查30%（至少10个）；连锁门店>100个，抽查20%（至少30个）；一个连锁门店不合格，视为一个严格缺陷。
   　5、结果评定：

药品零售连锁企业《GSP认证现场检查项目》

条 款                    检     查     内     容
* 0401  企业应按照依法批准的经营方式和经营范围，从事药品经营活动。
  0501  企业应建立以主要负责人为首，包括进货、销售、储运等业务部门负责人和企业质量管理机构负责人在内的质量领导组织。
  0501  企业质量领导组织的主要职责是：建立企业的质量体系，实施企业质量方针，并保证企业质量管理工作人员行使职权。
* 0601  企业应设置专门的质量管理机构，机构下设质量管理组、质量验收组。
  0602  企业质量管理机构应行使质量管理职能，在企业内部对药品质量具有裁决权。
  0603  企业质量管理机构应负责起草企业药品质量管理制度，并指导、督促制度的执行。
  0604  企业质量管理机构应负责首营企业和首营品种的质量审核。
  0605  企业质量管理机构应负责建立企业所经营药品并包括质量标准等内容的质量档案。
  0606  企业质量管理机构应负责药品质量的查询和药品质量事故或质量投诉的调查、处理及报告。
  0607  企业质量管理机构应负责药品的验收。
  0608  企业质量管理机构应负责指导和监督药品保管、养护和运输中的质量工作。
  0609  企业质量管理机构应负责质量不合格药品的审核，对不合格药品的处理过程实施监督。
  0610  企业质量管理机构应负责收集和分析药品质量信息。
  0611  企业质量管理机构应协助开展对企业职工药品质量管理方面的教育或培训。
* 0701 企业应设置与经营规模相适应的药品验收、养护等组织。企业药品养护组或养护员在业务上应接受质量管理机构的监督指导。
  0702 大中型企业应设立药品养护组，小型企业应设立药品养护组或药品养护
员。
* 0801 企业制定的制度应包括：质量方针和目标管理；质量体系的审核；质量责任；质量否决的规定；质量信息管理；首营企业和首营品种的审核；质量验收的管理；仓储保管、养护和出库复核的管理；有关记录和凭证的管理；特殊管理药品的管理；有效期药品、不合格药品和退货药品的管理；质量事故、质量查询和质量投诉的管理；药品不良反应报告的规定；卫生和人员健康状况的管理；质量方面的教育、培训及考核的规定等内容。企业制定的连锁门店的有关质量管理制度应包括：有关业务和管理岗位的质量责任；药品验收的管理；药品陈列的管理；药品养护的管理；药品销售及处方的管理；拆零药品的管理；服务质量的管理；卫生和人员健康的管理；经营中药饮片的，应有符合中药饮片销售管理的规定。
* 0802  企业应定期检查和考核质量管理制度执行情况，并有记录。
  0901  企业应定期对《药品经营质量管理规范》实施情况进行内部评审。
  1001  企业主要负责人应具有专业技术职称，熟悉国家有关药品管理的法律、法规、规章和所经营药品的知识。
* 1101   企业质量管理工作的负责人，大中型企业应具有主管药师（含主管药师、主管中药师）或药学相关专业（指医学、生物、化学等专业，下同）工程师（含）以上的技术职称；小型企业应具有药师（含药师、中药师）或药学相关专业助理工程师（含）以上的技术职称。
  1102  跨地域连锁企业的质量管理工作的负责人应是执业药师。
* 1201  企业质量管理机构的负责人应是执业药师或符合1101项的相应条件。
  1202  企业质量管理机构的负责人应能坚持原则、有实践经验，可独立解决经营过程中的质量问题。
  1401 企业从事质量管理工作的人员，应具有药师（含药师、中药师）以上技术职称，或者具有中专（含）以上药学或相关专业的学历。
  1402  企业从事质量管理工作的人员应经专业培训和省级药品监督管理部门考试合格，取得岗位合格证后方可上岗。
* 1403  企业从事质量管理工作的人员应在职在岗，不得为兼职人员。
  1501  企业从事验收、养护、计量和销售工作的人员应具有高中（含）以上文化程度。
  1502  企业从事验收、养护、计量和销售工作的人员应经岗位培训和地市级（含）以上药品监督管理部门考试合格，取得岗位合格证书后方可上岗。
  1503  企业在国家有就业准入规定岗位工作的人员，需通过职业技能鉴定并取得职业资格证书后方可上岗。
* 1504  企业从事质量管理、验收、养护及计量等工作的专职人员数量，应不少于企业职工总数的4%（最低不应少于3人），并保持相对稳定。
  1601  企业每年应组织在质量管理、药品验收、养护、保管等直接接触药品的岗位工作的人员进行健康检查，并建立健康档案。
  1602  企业发现患有精神病、传染病或者其他可能污染药品疾病的患者，应立即调离直接接触药品的岗位。
  1701  企业应定期对各类人员进行药品法律、法规、规章和专业技术、药品知识、职业道德等教育或培训，并建立档案。
  1702  企业从事质量管理的人员，每年应接受省级药品监督管理部门组织的继续教育；从事验收、养护、计量等工作的人员，应定期接受企业组织的继续教育。以上人员的继续教育应建立档案。
  1801  企业应有与经营规模相适应的营业场所及辅助、办公用房。营业场所明
  亮、整洁。
* 1901  企业应按经营规模设置相应的仓库，其面积（为建筑面积，下同）大型企业不应低于1500平方米，中型企业不低于1000平方米，小型企业不应低于500平方米。
  1902  库区地面平整，无积水和杂草，无污染源。
  1903  企业药品储存作业区、辅助作业区、办公生活区应分开一定距离或有隔离措施，装卸作业场所有顶棚。
* 1904  企业有适宜药品分类保管和符合药品储存要求的库房。其中常温库温度为0～30℃，阴凉库温度不高于20℃，冷库温度为2～10℃；各库房相对湿度应保持在45~75%之间。
  1905  库房内墙壁、顶棚和地面光洁、平整、门窗结构严密。
  1906  库区有符合规定要求的消防、安全设施。
* 2001  仓库应划分待验库（区）、合格品库（区）、发货库（区）、不合格品库（区）、退货库（区）等专用场所，经营中药饮片还应划分零货称取专库（区）。以上各库（区）均应设有明显标志。
  2101  仓库应有保持药品与地面之间有一定距离的设备。
  2102  仓库应有避光、通风的设备。
  2103  仓库应有检测和调节温、湿度的设备。
  2104  仓库应有防尘、防潮、防霉、防污染以及防虫、防鼠、防鸟等设备。
  2105  仓库应有符合安全用电要求的照明设备。
  2106  仓库应有适宜拆零及拼箱发货的工作场所和包装物料等的储存场所和设备。
* 2201  企业储存特殊管理的药品的专用仓库应具有相应的安全措施。
  2301  经营中药材及中药饮片的应设置中药标本室（柜）。
  2401  企业应在仓库设置与企业规模相适应、符合卫生要求的验收养护室，其面积大型企业不小于50平方米；中型企业不小于40平方米；小型企业不小于20平方米。
  2402  企业的验收养护室应配置千分之一天平、澄明度检测仪、标准比色液等；企业经营中药材、中药饮片的还应配置水分测定仪、紫外荧光灯、解剖镜或显微镜。
  2403  企业的验收养护室应有必要的防潮、防尘设备。
  2501  企业对所用设施和设备应定期进行检查、维修、保养并建立档案。
  2601  企业分装中药饮片应有符合规定的专门场所，其面积和设备应与分装要求相适应。
  2602  企业分装中药饮片的固定分装室，其环境应整洁，墙壁、顶棚无脱落物。
* 2603  企业应设置单独的、便于配货活动展开的配货场所。
  2701  企业应制定能够确保购进的药品符合质量要求的进货程序。
* 2702  企业进货应确定供货企业的法定资格及质量信誉。企业购进的药品应为合法企业所生产或经营的药品。
* 2703  企业进货应审核所购入药品的合法性。
* 2704  企业进货应对与本企业进行业务联系的供货单位销售人员，进行合法资格的验证。
  2705  企业进货应按购货合同中质量条款执行。
  2801  企业购进的药品除国家未规定的，应有法定的批准文号和生产批号。
* 2802  企业购进进口药品应有符合规定的、加盖了供货单位质量管理机构原印章的《进口药品注册证》和《进口药品检验报告书》复印件。
  2803  企业购进的药品的包装和标识应符合有关规定和储运要求。
  2804  企业购进的中药材应标明产地。
* 2901  企业对首营企业应进行包括资格和质量保证能力的审核。审核由业务部门会同质量管理机构共同进行。除审核有关资料外，必要时应实地考察。经审核批准后，方可从首营企业进货。
* 3001  企业进货对首营品种应填写“首次经营药品审批表”，并经企业质量管理机构和企业主管领导的审核批准。对首营品种（含新规格、新剂型、新包装等）应进行合法性和质量基本情况的审核，包括核实药品的批准文号和取得质量标准，审核药品的包装、标签、说明书等是否符合规定，了解药品的性能、用途、储存条件以及质量信誉等内容，审核合格后方可经营。
  3101  企业编制购货计划时应以药品质量作为重要依据，并有质量管理机构人员参加。
  3201  企业签订进货合同应明确质量条款。购销合同中应明确；药品质量符合质量标准和有关质量要求；药品附产品合格证；药品包装符合有关规定和货物运输要求；购入进口药品，供应方应提供符合规定的证书和文件。
* 3301  购进药品应有合法票据，并按规定建立购进记录，做到票、帐、货相符。
购进记录应注明药品的品名、剂型、规格、有效期、生产厂商、供货单位、购进数量、购货日期等项内容。购进记录应保存至超过药品有效期1年，但不得少于3年。
  3302  购入特殊管理的药品，应严格按照国家有关管理规定进行。
  3401  企业每年应对进货情况进行质量评审，评审结果存档备查。
* 3501  企业应严格按照法定标准和合同规定的质量条款对购进药品、销后退回药品的质量进行逐批验收，并有记录。
  3502 验收时应同时对药品的包装、标签、说明书以及有关要求的证明或文件进行逐一检查。验收药品包装的标签和所附说明书上应有生产企业的名称、地址，有药品的品名、规格、批准文号、产品批号、生产日期、有效期等；标签或说明书上还应有药品的成份、适应症或功能主治、用法、用量、禁忌、不良的反应、注意事项以及贮藏条件等。
  3503  验收整件包装中应有产品合格证。
  3504  验收特殊管理药品、外用药品，其包装的标签或说明书上有规定的标识和警示说明。处方药和非处方药按分类管理要求，标签、说明书上有相应的警示语或忠告语，非处方药的包装有国家规定的专用标识。
  3505  验收进口药品，其包装的标签应以中文注明药品的名称、主要成份以及注册证号，并有中文说明书。
  3506  验收进口药品，应有符合规定的《进口药品注册证》和《进口药品检验报告书》复印件；进口预防性生物制品、血液制品应有《生物制品进口批件》复印件；进口药材应有《进口药材批件》复印件。以上批准文件应加盖供货单位质量管理机构原印章。
  3507  验收中药材和中药饮片应有包装，并附有质量合格的标志。每件包装上、
中药材标明品名、产地、供货单位；中药饮片标明品名、生产企业、生产日期等。实施文号管理的中药材和中药饮片，在包装上还应标明批准文号。
  3508  验收抽取的样品应具有代表性。
  3509  验收药品应做好记录。验收记录应记载供货单位、数量、到货日期、品
 名、剂型、规格、标准文号、批号、生产厂商、有效期、质量状况、验收结论和验收人员等项内容。验收记录应保存至超过药品有效期一年，但不得少于三年。
  3510  验收首营品种，应有该批号药品的质量检验报告书。
  3511  对销后退回的药品，验收人员应按进货验收的规定验收，必要时应抽样送检验部门检验。
* 3512  对麻醉药品、医疗用毒性药品，应实行双人验收制度。
  3513  验收应在符合规定的场所进行，在规定时限内完成。
  3601  仓库保管员凭验收员签字或盖章收货。对货与单不符、质量异常、包装不牢或破损、标志模糊等情况，有权拒收并报告企业有关部门处理。
  3701  用于药品验收养护的仪器、计量器具等，应有登记、使用和定期检定的记录。
  4001  企业应对质量不合格药品进行控制性管理，发现不合格药品应按规定的要求和程序上报。
* 4002  不合格药品应存在在不合格药品库（区），并有明显标志。
  4003  对不合格药品应查明质量不合格的原因，分清质量责任，及时处理并制定预防措施。
* 4004  不合格药品的确认、报告、报损、销毁应有完善的手续或记录。
  4005  对不合格药品的处理情况应定期汇总和分析。
* 4101  药品应按温、湿度要求储存于相应的库中。
  4102  在库药品均应实行色标管理。其统一标准是：待验药品库（区）、退货药品库（区）为黄色；合格药品库（区）、零货称取库（区）、待发药品库（区）为绿色；不合格药品库（区）为红色。
  4103  搬运和堆垛应严格遵守药品外包装图式标志的要求，规范操作。怕压药品应控制堆放高度。
  4104  药品与仓间地面、墙、顶、散热器之间应有相应的间距或隔离措施。药品垛堆应留有一定距离。药品与墙、屋顶（房梁）的间距不小于30厘米，与库房散热器或供暖管道的间距不小于30厘米，与地面的间距不小于10厘米。
  4105  药品应按批号集中堆放。有效期的药品应分类相对集中存放，按批号及效期远近依次或分开堆码并有明显标志。
  4106 对近效期的药品，应按月填报效期报表。
* 4107  药品与非药品、内用药与外用药应分开存放；易串味的药品、中药材、中药饮片以及危险品等应与其他药品分开存放。
* 4108  麻醉药品、医疗用毒性药品应当专库或专柜存放，双人双锁保管，专帐记录，帐物相符。
* 4109  对销后退回的药品，凭经营部门开具的退货凭证收货，存放于退货药品库（区），由专人保管并做好退货记录。
  4110  销后退回的药品经验收合格的，由保管人员记录后方可存入合格药品库
（区）；不合格的药品由保管人员记录后放入不合格药品库（区）。
  4111  退货记录应保存3年。
  4201  药品养护人员应指导保管人员对药品进行合理储存。
* 4202  药品养护人员应检查在库药品的储存条件，配合保管人员进行库房温、湿度的监测和管理。每日应上、下午各一次定时对库房的温、湿度进行记录。企业库房温、湿度超出规定范围，应及时采取调控措施，并予以记录。
  4203  药品养护人员应对中药材和中药饮片按其特性，采取干燥、降氧、熏蒸等方法养护。
  4204  药品养护人员应对库存药品根据流转情况定期进行养护和检查，并做好记录。
  4205  药品养护人员对检查中发现的问题应及时通知质量管理机构复查处理。
  4206  药品养护人员应定期汇总、分析和上报养护检查、近效期或长时间储存的药品等质量信息。  
  4207  药品养护人员应负责养护用仪器设备、温湿度检测和监控仪器、仓库在用计量仪器及器具等的管理工作。     
  4208  药品养护人员应建立药品养护档案。
  4209  库存养护中如发现质量问题，应悬挂明显标志和暂停发货，并尽快通知质量管理机构予以处理。
  4301  药品出库应“先产先出”、“近期先出”和按批号发货。
  4302  企业在药品出库时，如发现以下问题应停止发货，并报有关部门处理；
    1.药品包装内有异常响动和液体渗漏；
    2.外包装出现破损、封口不牢、衬垫不实、封条严重损坏等现象；
    3.包装标识模糊不清或脱落；
    4.药品已超出有效期。
* 4401  药品出库复核时，应按发货凭证对实物进行质量检查和数量、项目的核对。为便于质量跟踪所做的复核记录，应包括购货单位、品名、剂型、规格、批号、有效期、生产厂商、数量、销售日期、质量状况和复核人员等项目。
  4402  麻醉药品、医疗用毒性药品出库时应双人复核。
  4501  复核记录应保存至超过药品有效期一年，但不得少于三年。
  4601  对有温度要求的药品的运输，应根据季节温度变化和运程采取必要的保温或冷藏措施。
  4701  特殊管理的药品和危险品的运输应按有关规定办理。
  4901  搬运、装卸药品应轻拿轻放，严格按照外包装图示标志要求堆放和采取防护措施。
  4902  药品运输时，应针对运送药品的包装条件及道路状况，采取相应措施，防止药品的破损和混淆。
* 5301  企业配送药品应开具票据，做到票、帐、货相符。销售票据应按规定保存。
  5601  对质量查询、投诉、抽查和销售过程中发现的质量问题要查明原因，分清责任，采取有效的处理措施，并做好记录。
* 5701  企业已配送的药品如发现质量问题，应向有关管理部门报告，并及时追回药品和做好记录。
  5702  企业应按照国家有关药品不良反应报告制度的规定和企业相关制度，注意收集由本企业售出药品的不良反应情况。发现不良反应情况，应按规定上报有关部门。
* 5801  连锁门店（以下简称门店）应按依法批准的经营方式和经营范围经营药品。
  5802  门店应在营业店堂的显著位置悬挂药品经营许可证、营业执照以及与执业人员要求相符的执业证明。
  5803  门店应在门店前悬挂本连锁企业的统一商号和标志。
* 6001  门店应设置质量管理人员，具体负责药品质量管理工作。
  6002  质量管理人员应负责贯彻执行国家有关药品质量管理的法律、法规和行政规章。
  6003  质量管理人员应负责指导、督促门店药品质量管理制度的执行。
* 6101  门店对各项管理制度执行情况应定期检查和考核，并建立记录。
* 6201  门店负责质量管理工作的人员应具有药士（含药士和中药士）以上的技术职称，或者具有中专以上药学或相关专业（指医学、生物、化学等专业）的学历。
* 6301  门店零售中处方审核人员应是执业药师或有药师（含药师和中药师）以上的专业技术职称。
  6401  门店营业员应具有高中（含）以上文化程度。如为初中文化程度，须具有年以上从事药品经营工作的经历。
* 6501  从事质量管理、验收人员以及营业员应经专业或岗位培训，并由地市级（含）以上药品监督管理部门考试合格，发给岗位合格证书后方可上岗。
* 6502  门店从事质量管理的人员应在职在岗，不得在其他单位兼职。
  6601  门店直接接触药品的人员每年应进行健康检查，并建立健康档案。
  6602  发现患有精神病、传染病和其他可能污染药品疾病的人员，应及时调离其工作岗位。
  6701  门店应与经营规模相适应的营业场所，其面积不少于40平方米。
  6702  门店应环境整洁、无污染物。
  6703  门店、营业办公、生活等区域应分开。
  6704  门店、营业用货架、柜台齐备，销售柜组标志醒目。
  6801  门店应配置便于药品陈列展示的设备。
* 6802  门店销售毒麻中药材的应配置存放药品的专柜以及保管用设备、工具等。
* 6803  门店应根据需要配置符合药品特性要求的冷藏存放的设备。
  6804  门店经营中药饮片的，应配置所需的调配处方和临方炮制的设备。
  6805  门店应配备完好的衡器以及清洁、卫生的药品调剂工具、包装用品等。
* 7201  门店不得自行购进药品。
  7401  门店在接受药品配送时，可简化验收程序，但验收人员应按送货凭证对照实物，进行品名、规格、批号、生产厂商以及数量的核对，并在凭证上签字。
  7402  送货凭证保存至超过药品有效期1年，但不得少于2年。
  7403  如发现有质量问题的药品，应及时退回配送中心并向总部质量管理机构报告。
* 7404  毒麻中药材应执行双人验收的制度。
  7601  店堂内陈列药品的质量和包装应符合规定。
* 7701  处方药与非处方药应分柜摆放。
  7702  特殊管理的药品应按照国家的有关规定存放。
  7703  危险品不应陈列。如因需要必须陈列时，只能陈列用品或空包装。
  7704  危险品应按国家有关规定管理和存放。
  7705  拆零药品应集中存放于拆零专柜，并保留原包装的标签，并有记录。
* 7706  中药饮片装斗前应做质量复核，不得错斗、串斗，防止混药。
  7707  饮片斗前应写正名正字。
  7708  陈列药品的货柜及橱窗应保持清洁和卫生，防止人为污染药品。
  7709  陈列药品应按品种、规格、剂型或用途分类整齐摆放，类别标签应放置准确、字迹清晰。
  7801  对陈列的药品应按月进行检查并记录，发现质量问题要及时处理。
* 7802  门店应检查药品陈列环境和存放条件是否符合规定要求。
  8001  销售药品要严格遵守有关法律、法规和制度，正确介绍药品的性能用途、禁忌及注意事项。
* 8101  销售药品时，处方要经执业药师或具有药师（含药师和中药师）以上职称的人员审核后方可调配和销售。
* 8102  对处方所列药品不得擅自更改或代用。
  8103  对有配伍禁忌或超剂量的处方，应当拒绝调配、销售，必要时，需经原处方医生更正或重新签字方可调配和销售。
* 8104  处方的审核、调配或销售人员均应在处方上签字或盖章，处方按有关规定保存备查。
  8105  营业时间内，应有执业药师或药师在岗，并佩带标明姓名、执业药师或其技术职称等内容的胸卡。
  8106  无医师开具的处方，不得销售处方药。
* 8107  处方药不应采用开架自选的销售方式。
  8108  非处方药可不凭处方出售。但如顾客要求，执业药师或药师应负责对药品的购买和使用进行指导。
  8109  药品不得采用有奖销售、附赠药品或礼品销售等方式销售。
  8110  销售的中药饮片应符合炮制规范，并做到计量准确。
  8111  应按照国家有关药品不良反应报告制度的规定和企业相关制度，注意收集由本门店售出药品的不良反应情况。
  8112  门店对发现的药品不良反应情况，应按规定的要求上报有关部门。
* 8201  药品拆零销售使用的工具、包装袋应清洁和卫生，出售时应在药袋上写明药品名称、规格、服法、用量、有效期等内容。
* 8301  销售特殊管理的药品，应严格按照国家有关规定，凭盖有医疗单位公章的医生处方限量供应，销售及复核人员均应在处方上签字或盖章，处方保存两年。
  8401  门店应在零售场所内提供咨询服务，指导顾客安全、合理用药。
  8402  门店应在营业店堂明示服务公约，公布监督电话和设置顾客意见簿。
  8403  门店对顾客的批语或投诉要及时加以解决，对顾客反映的药品质量问题，应认真对待，详细记录，及时处理。